南浔经济开发区、高新区、各镇街人民政府（办事处、管委会），区府各部门、区直各单位：

《湖州市南浔区重大经济科技活动知识产权评议工作指南》已经区政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

                       湖州市南浔区人民政府办公室

                             2023年2月23日

湖州市南浔区重大经济科技活动

知识产权评议工作指南

根据《浙江省知识产权保护和促进条例》，按照《湖州市南浔区国家知识产权强县建设试点县工作方案》（浔政办发〔2022〕31号）要求，为更好地指导我区重大经济科技活动知识产权评议工作的开展，提高产业决策、政府管理和项目实施的科学性和安全性，保障政府投资或财政支持的重大经济科技活动进行，提高科技项目实施质量，防范人才引进和招商引资过程中的知识产权风险，加强知识产权与经济科技活动的融合，强化经济科技活动的知识产权导向，引导产业转型升级，特制订本操作指南。

第一部分  知识产权评议的一般规定

1.知识产权评议的含义

知识产权评议是指综合运用知识产权情报分析等手段，对重大经济科技活动涉及的知识产权法律、技术、市场等相关问题进行分析、评估、评价、核查与论证，进而提出对策建议，帮助提高重大经济科技活动的可预见性和决策水平，规避知识产权风险，维护投资安全，为政府和企事业单位开展经济科技活动提供咨询参考。

2.知识产权评议的适用范围

本指南所称的重大经济科技活动是指政府财政资金或者国有资本投入数额较大或对我区经济社会发展影响重大的涉及知识产权的经济科技活动，包括各级各类重大科技研发、对外科技合作、技术交易与引进、高层次人才引进以及招商引资等活动。

3.知识产权评议的原则

重大经济科技活动的知识产权评议应按照“按需评议，分类评议，注重实效，保守秘密”的原则，做到“客观公正、科学可靠、及时有效”。

（1）按需评议。应从重大经济科技活动项目需要解决的知识产权具体问题出发，有针对性地开展评议，满足项目实际需求。

（2）分类评议。应基于各类经济科技活动的类别特征开展，根据项目的类别、内容、目的，采取不同的方式方法进行评议。

（3）注重实效。应以切实解决经济科技活动中的知识产权问题为准则和导向，给出有可操作性的意见建议。

（4）保守秘密。参与评议各个环节的相关人员对评议项目内容均负有保密义务。

4.知识产权评议的组织模式

知识产权评议通常涉及到四方主体的参与，即：项目主管部门、评议委员会办公室、项目承担单位、评议服务机构。在项目评议过程中，四方主体以如图1 所示组织模式开展工作，经济科技活动知识产权评议的组织模式可根据具体项目进行适当调整。

图1 重大经济科技活动知识产权评议的组织模式

（1）项目主管部门。指经济科技活动的主管部门或组织者，包括开发区、高新区、镇街、发改经信部门、科技部门、人才引进部门、招商引资部门等。主要职责包括：委托项目承担单位实施重大经济科技活动；根据项目承担单位的反馈，向评委会办公室提出项目实施中的评议需求，并提供相应资源支持；参与到评委会办公室的相关工作，联合推动评议工作开展。

（2）评委会办公室。指知识产权评议工作的组织管理单位，通常为由知识产权管理部门、湖州浔航知识产权运营有限公司等参与的机构，是评议的组织方。主要职责包括：接受项目主管部门提出的评议需求，与项目主管部门联合推动评议工作开展；组织并选择评议服务机构；委托评议服务机构开展评议任务，对评议服务机构开展具体的评议工作进行业务指导与管理，并对评议业务开展和评议结果进行监督。

（3）项目承担单位。指经济科技活动的具体实施者。主要职责包括：接受项目主管部门委托实施项目，向项目主管部门反馈项目的知识产权需求；积极参与并配合评议服务机构开展评议工作，有条件的，给予评议服务机构一定的资源支持；接受知识产权评议结论和建议，确保项目高质量实施。

（4）评议服务机构。指具有相应资质的知识产权分析评议服务机构。主要职责包括：接受评委会办公室的委托，组织团队具体实施知识产权评议，提供真实、完整、客观的知识产权评议服务咨询意见；向评委会办公室、项目承担单位及时反馈评议进展情况。

5.知识产权评议的责任

对于满足评议条件、应开展知识产权评议而未提出需求的项目，后因知识产权问题造成重复研发、盲目引进、无效投入、国有资产流失等重大损失的，项目主管部门、项目承担单位负主要责任。对于开展了知识产权评议的项目，后又因知识产权问题导致项目重大损失的，应根据知识产权问题与知识产权评议的关联性确定责任：对知识产权评议应当发现而未发现的问题、或已发现相关问题但未如实提出的，评议服务机构应负主要责任；对知识产权评议已经提出的问题，项目主管部门未采纳或项目承担单位未按照知识产权评议结论实施的，项目主管部门或项目承担单位应负主要责任。

第二部分  重大经济科技活动知识产权评议工作流程

重大经济科技活动知识产权评议的基本流程是：在重大经济活动的立项、备案、核准、审批、引进等环节，项目主管部门根据项目要求及项目承担单位的知识产权状况，向评委会办公室提出评议申请；评委会办公室受理评议申请，确定评议需求和评议服务机构，并由该评议服务机构对拟评议项目的知识产权状况进行评议分析、完成知识产权评议报告；评委会办公室组织专家对评议报告进行论证，出具知识产权评议意见；项目主管部门或项目承担单位在收到知识产权评议意见后，及时做出响应，在项目实施过程中推动评议结果的应用；评委会办公室对评议结果的应用情况进行跟踪，并反馈给项目主管部门。评议流程如图2 所示。

图2 重大经济科技活动知识产权评议流程图

1.提出评议申请

项目主管部门在对项目进行立项、核准、审批、备案、引进时，根据本指南规定的范围，向评委会办公室提出评议申请。

2.确定评议需求

评委会办公室根据项目主管部门的评议申请，3 个工作日内对评议项目的申请资料进行初步审查，经与项目主管部门或项目承担单位充分沟通、详细了解项目的具体内容后，初步确定评议需求。

3.选择评议服务机构

根据拟评议项目的类别、项目主要内容和目的、初步确定的评议需求等情况，主要以评委会办公室中的湖州浔航知识产权运营有限公司进行评议或者由其选择评议服务机构。

4.组织开展评议

湖州浔航知识产权运营有限公司与项目承担单位进行充分沟通，组建评议小组，在评委会的指导下，具体开展评议工作，简单项目5个工作日内完成评议报告，复杂项目30 个工作日内完成评议报告。

（1）明确评议范围。深入了解评议项目的立项背景、实施进展情况等，对相关资料信息进行整理。根据项目评议的需求，结合相关信息和资料的准备和梳理情况，准确界定评议范围。

（2）评议分析。根据评议需求、评议内容等制定工作方案，分配工作任务，安排时间和工作进度。通过信息检索、审查核实、数据统计、信息分析、专家咨询等手段，进行评议分析。

（3）完成评议报告。出具知识产权评议结论，包括知识产权的法律信息、市场信息、技术信息等。重大科技项目的知识产权评议，应根据确定的评议范围，结合对检索数据的分析结果，完成知识产权评议报告。

5.专家论证给出评议意见

完成评议报告后，提交评委会办公室，评委会办公室根据需要组织专家进行论证，出具评议意见，并反馈给项目主管部门或项目承担单位。

6.评议结果应用

项目主管部门根据反馈的评议意见，进行项目管理决策；项目承担单位根据反馈的评议意见，改进项目实施过程。

7.事后跟踪

评委会办公室对评议实施效果进行事后跟踪，对具体的评议项目进行整理总结，发布典型评议案例。

第三部分  重大经济科技活动知识产权评议的类别

1.招商引资类项目

适用范围：对区外引进并享受政府相关优惠政策的固定资产投资3亿元以上项目，并将知识产权评议纳入项目尽职调查的重要内容。

评议目的：分析项目相关知识产权法律状况，防范项目实施后的知识产权侵权风险。

评议内容：

（1）项目投资方：项目投资方的知识产权相关信息、诚信状况等；

（2）引进项目涉及的知识产权状况：是否拥有知识产权及外来知识产权，知识产权的真实性与合法性。

2.高层次人才引进类项目

适用范围：有政府财政资金投入的高层次人才引育工程，包括国家级、省级引才计划，南太湖精英计划、浔英计划等。

评议目的：分析引进人才知识产权相关信息，防范人才引进过程中知识产权风险。

评议内容：

（1）引进人才：项目申报人才知识产权相关信息、诚信状况等；

（2）项目相关知识产权：项目相关知识产权真实性与合法性，及其与项目申报人才之间的关联性。

3.重大研发类项目

适用范围：政府财政投入50万元以上的重大科技研发项目，包括国家、省、市重大科技项目等。评议目的：提供项目研发方向、技术图线路等，明确相关重要专利，规避侵权风险，提高项目实施质量。

评议内容：

（1）国内外产业态势，包括产业格局、技术格局、产业链发展情况和市场前景；

（2）国内外相关技术涉及的知识产权保护现状，包括知识产权布局、主要申请人和关键技术专利保护情况；

（3）专利侵权的风险评估。

4.一般科研类项目

适用范围：政府财政投入50 万元以下的科技研发项目，包括一般工业科技计划项目等。

评议目的：对科研项目的立项决策提供建议

评议内容：

（1）项目承担方：知识产权管理能力，是否存在知识产权侵权行为、诚信状况等；是否已有知识产权或外来知识产权，已有知识产权的法律状态，及与申报项目的关联性等。

（2）项目相关知识产权：项目实施相关关键技术知识产权法律状况、侵权风险等。

5.技术引进类项目

适用范围：政府或企业引进重要产品或关键技术，包括政产学研合作项目、国际合作项目等。

评议目的：分析引进产品或技术的知识产权状况或风险

评议内容：

（1）真实性：确定专利、软件著作权等知识产权是否存在；

（2）稳定性：各类知识产权权利是否有效，是否存在侵权风险；

（3）关联性：与原有产品或技术的关联性；

（4）先进性：引进项目在本领域内是否具备先进性；

（5）明晰相关知识产权条款：引进方式、许可方式、许可范围、许可期限是否合理合法，改进知识产权权利归属是否明确等。

第四部分  重大经济科技活动知识产权评议的支撑保障

开展重大经济科技活动知识产权评议工作，应根据本操作指南，在评委会的指导下，全面统筹全区知识产权评议工作，从制度机制建设、资源和资金支撑等方面提供基础保障，构建知识产权评议工作体系，确保各项评议工作顺利开展。

1.建立知识产权评议领导协调机制

评委会依托区知识产权工作领导小组负责全区重大经济科技活动知识产权评议工作的组织领导；评委会办公室设在区市场监管局、区人才集团，吴建平、周云飞兼任办公室主任，罗振山、朱国旺兼任办公室副主任，区人才集团（湖州浔航知识产权运营有限公司）负责具体评议工作的实施，区市场监管局负责做好业务指导。项目主管部门与评委会办公室在开展评议工作时，应当建立部门间知识产权评议协调机制，以形成部门联合工作组的方式固化协作机制，积极推动在现行管理体系中融入全过程的知识产权管理。

2.建立知识产权评议专家库

建立由企业高管、知识产权专家、产业专家、风险投资机构、技术专家等组成的知识产权评议专家库。开展知识产权评议工作，评委会办公室在适当节点邀请专家库专家参与指导。专家应当提供客观、公正的指导。

3.建立知识产权分析评议服务机构名录

建立并公开知识产权分析评议服务机构名录，并制定相关管理办法。知识产权分析评议服务机构的选择使用，可优先考虑国家知识产权分析评议服务示范创建机构。

4.建立知识产权评议服务平台

建立知识产权信息服务平台，保证知识产权评议开展所需信息的可获得性和完整性。引入专业机构，或委托有能力的分析评议服务机构负责数据库的维护和运行。

5.提供知识产权评议资金支持

建立健全知识产权评议工作经费保障机制，项目主管部门安排专项资金对政府决策或投资类项目的知识产权评议提供资金支持。

附件：1.南浔区重大经济科技活动知识产权评议申请表

2.重大经济科技活动知识产权评议报告

3.一般经济科技项目知识产权评议表

4.人才引进类项目知识产权评议表

附件1

南浔区重大经济科技活动知识产权评议申请表

附件2

重大经济科技活动知识产权评议报告

附件3

一般经济科技项目知识产权评议表

------项目知识产权评议表

附件4

人才引进类项目知识产权评议表

------项目前期评审意见表